監視委員会

科創板日報によると、中国証券監督管理委員会の党委書記、主席である呉清は10月30日に党委（拡大）会議を開催し、習近平総書記の重要な講話と第20回党大会の精神を伝達し、実施措置を研究・配置した。会議では、全会の精神を深く学び、実践することが現在および今後の重要な政治的任務であると要求し、証券監督管理委員会システムは真剣に宣伝解釈を行い、階層別・分類別に全カバーの研修を行うよう求めた。会議では、突出した問題の解決に引き続き力を入れ、学習・宣伝・実施を迅速に盛り上げることが提案された。また、全面的に厳格な党の治党の政治的指導と政治的保障の役割を十分に発揮し、大局意識とシステム観念をしっかりと確立し、市場の安定と期待の安定を全力で図り、投資・融資の包括的改革を深化させ、全チェーンの監督体系を整備し、資本市場の弾力性と信頼を持続的に向上させ、「第15次五カ年計画」の初年度に資本市場の各種任務を円満に達成することを確保する。

Decrypt の報道によると、アメリカ合衆国下院監視委員会の委員長 James Comer（ケンタッキー州の共和党員）は、デラウェア州で AI インテリジェンスによって日常運営される企業の設立に関する調査を開始しました。Comer はデラウェア州知事 Matt Meyer に宛てた手紙の中で、提案された「人工知能会社」（AIC）が AI 企業およびその投資家を、AI インテリジェンスによって引き起こされた損害に対する責任から免除する可能性があると述べ、知事に対して 11 月 9 日までに関連する文書および通信記録、特に「内部 AI チャットログ」を提出するよう要求しました。この提案はデラウェア州の州務長官 Charuni Patibanda-Sanchez と法律 AI 会社 Norm Ai の CEO John Nay によって、7 月に『フォーチュン』の共同記事で発表され、Norm Ai が主導する公私連携プロジェクトとして位置づけられています。設計上、AIC は AI インテリジェンスの指示に従って訴訟を起こしたり、訴えられたり、財産を保有し、義務を負うことができます。その単一のメンバーは十分な資本を維持する責任を負い、資本化が未完了であったり、詐欺を行ったり、故意に違法行為を行わない限り、そのメンバーは会社の債務に対して責任を負いません。AIC は 30 か月間の規制サンドボックス内でのみ運営でき、取引相手に対して身元を開示し、銀行業務を行うことはできません。Comer はまた、提案における民間部門の参加者の役割について疑問を呈し、デラウェア州 AI 委員会の 2025 年 12 月の報告書には安全リスク評価や独立した専門家への相談が言及されていないと述べ、州務長官室もプロジェクトに参加している AI 会社との関係について記者に説明することを拒否しました。彼は、これらの情報が連邦立法に参考になる可能性があり、州レベルの AI 規制措置を制限する提案を含むと述べました。州務長官側はこの計画が責任免除の取り決めであることを否定し、知事の Meyer もその擁護を行い、州議会は来年 1 月に立法草案を審議する予定です。

Meta Platforms 監視委員会はAI企業に対する独立した監視の実施を呼びかけています。

CNBCの報道によると、アメリカ合衆国下院監視委員会の委員長であるケンタッキー州の共和党下院議員ジェームズ・コマー（James Comer）は、予測市場におけるインサイダー取引の調査を拡大しており、3つのオンラインプラットフォームに対して関連行為を取り締まるための措置について説明を求めています。コマーは火曜日にHyperliquid Labs、Crypto.com、そしてPredictItプラットフォームを所有するAristotle Exchange Inc.のCEOに宛てた書簡で、書類と情報を要求し、本人確認手続きやプラットフォーム上のインサイダー取引をどのように特定し防止しているかを説明するよう求めました。コマーは声明の中で次のように述べています。「オンライン予測プラットフォームが進化し、ますます主流になるにつれて、一部の不法者が非公開情報を利用して賭けを行い、数千ドルを稼いでいます。下院監視委員会は、これらのプラットフォームが法的義務を果たしているか、インサイダー取引が発生する前にそれを特定し阻止するための十分な措置を講じているかを調査しています。」

香港会計および財務報告局（会財局）は、香港証券監視委員会と新しい「覚書」を締結し、上場企業の財務報告および関連監査業務以外の分野への監督協力を拡大することを発表しました。ライセンスを持つ法人、証券監視委員会のライセンスを持つ仮想資産サービス提供者、証券監視委員会が認可したファンドおよび登録オープンエンド型ファンド会社の財務およびコンプライアンス報告、ならびにその監査人が行う関連監査および保証業務を含みます。

Meta Platforms 監視委員会は、Metaに対して「高リスク」の人工知能コンテンツの収益化を停止し、推奨の重みを減少させるか、ユーザー向けの推奨コンテンツから削除するよう促し、繰り返し違反を行ったアカウントに対して段階的に罰則を強化するよう求めています。

星島頭條の報道によると、香港証券及び先物専門総会は、最近、財務事務及び庫務局の副局長である陳浩濂、証券監察委員会の仲介機関部の執行董事である葉志衡などの規制当局の代表と会議を行った後、証券監察委員会が「仮想資産プラットフォーム従業員試験」（CVAP）の試験とコースの分割、復習資料の最適化、試験費用の引き下げなどの措置を推進することを約束したと述べています。同会は今後、関連するタイムテーブルをフォローアップし、プライベートファンドの自己保管操作ガイドライン、テクノロジーサービスと規制対象活動の境界、VA Paymentの規制フレームワークなどの実務的な課題について、財務局及び証券監察委員会と引き続きコミュニケーションを図る予定です。

上海証券報の報道によると、中国証券監督管理委員会の主席である呉清は、2026年の陸家嘴フォーラムで、次のステップとして資本市場の人工知能の規範的な発展に関する指導意見を適時発表することを示しました。呉清は、証券監督管理委員会がテクノロジーの名の下にホットトピックに便乗したり、概念を炒めたり、さらには市場を操縦したり、インサイダー取引などの違法行為を厳しく調査し、厳しく処罰することを指摘しました。同時に、人工知能を利用した違法な株式推薦や、人工知能を利用したデマの流布、違法取引などの業界の混乱に対しても法に基づいて厳しく取り締まると述べました。

金十の報道によると、香港財政局と香港証券監察委員会は、仮想資産の提供意見および管理サービスに関する規制制度の相談まとめを発表した。提案された仮想資産提供意見および管理ライセンス制度は、相談期間中に市場から広く支持を受けた。新しいライセンス制度は「同じ業務、同じリスク、同じルール」の原則に従い、範囲は《証券および先物条例》に基づく関連規制活動と一致する。この一連の新制度は、香港のデジタル資産市場の参加度を高め、堅牢で安全なエコシステムの構築に寄与する。

CNBCの報道によると、アメリカ合衆国下院監視・政府改革委員会の委員長であるJames Comerは、予測市場プラットフォームKalshiとPolymarketに対して調査を開始し、両社に対してインサイダー取引を防ぐための措置、包括的な本人確認、地理的制限の実施、異常取引の監視メカニズムについて説明を求めています。Comerは、関連プラットフォームの内部記録が不正な取引者を特定し、プラットフォームが法的義務を果たしているかどうかを判断するための重要な根拠であると述べています。以前、Polymarketはアメリカのイランおよびベネズエラに関する事件に関連する疑わしい取引が発生したことが報じられました。また、Kalshiはプラットフォーム上で自身の選挙結果に賭けていた3人の国会候補者のアカウントを一時停止したこともあります。Comerは両社に対し、6月5日までに関連書類を提出するよう求めています。

ブルーウェーブニュースの報道によると、以前に証券監視委員会は、Tiger Brokers (NZ) Limited、富途証券国際（香港）有限公司、長橋証券（香港）有限公司の国内外の関連主体が国内で違法に証券業務を行っている行為について、立案調査を行い、行政処分の事前通知を行った。老虎側は次のように応じた："当社は関連通知に注意を払っており、規制要件に厳格に従い、関連業務に積極的に協力します。現在、当社の各業務は正常に運営されています。老虎は常にコンプライアンスを最優先にし、規制機関との密接なコミュニケーションを維持しています。"

証券監視委員会は、TigerBrokers(NZ)Limited、富途証券国際（香港）有限公司、長橋証券（香港）有限公司の国内外の関連主体に対し、国内での不法な証券業務の運営などの行為について、法に基づいて捜査を行い、行政処分の事前通知を行いました。通知の内容によれば、老虎、富途、長橋の国内外の関連主体は、当委員会の承認を得ず、証券仲介業務の許可や証券の融資融券業務の許可を取得せずに、国内で証券取引のマーケティングや取引指示の処理などの関連する証券業務サービスを行い、関連する収益を得たため、《証券法》第120条の規定に違反し、不法な証券業務の運営を構成しています。《証券法》第202条、《証券投資基金法》第136条、《先物およびデリバティブ法》第132条の規定に基づき、当委員会は老虎、富途、長橋の国内外の関連主体の全ての違法所得を押収し、法に基づいて厳しく処罰することを決定する予定です。対象者に対する行政処分について、対象者は意見陳述、弁明および聴聞を要求する権利を有し、当委員会は対象者の意見を十分に聴取した後、法に基づいて行政処分の決定を行います。

香港証券監察委員会（SFC）は最近公告を発表し、一般市民に対して一部の無許可プラットフォームおよび関連市場の宣伝行為に警戒するよう呼びかけ、その中でHabitTradeに言及しました。これに対して、HabitTradeは声明を発表し、同社はライセンスを持つオーストラリアの証券会社およびコンプライアンス金融サービスプラットフォームであり、香港で規制された業務を行っておらず、香港の一般市民に対して宣伝や関連サービスを提供していないと述べました。声明では、最近市場に現れた一部の第三者による宣伝内容、動画素材およびプラットフォームの誘導行為はHabitTradeの公式な立場を代表するものではないと指摘しています。無許可で同社のブランド、技術チャネルまたは提携関係を使用して誤解を招く宣伝や違法なプロモーションを行う行為に対して、同社は追及および法的措置を取る権利を留保するとしています。HabitTradeは、今後もコンプライアンスを最優先にし、関連する司法管轄区域の規制要件に従って必要な調査を行うと述べています。

証券監督管理委員会は「国内資産の海外発行資産担保証券トークンに関する監督指針」を発表しました。指針で言及されている国内資産の海外発行資産担保証券トークンとは、国内資産または関連資産権利から生じるキャッシュフローを償還の支えとし、暗号技術および分散台帳または類似の技術を利用して、海外でトークン化された権利証明書を発行する活動を指します。国内資産の海外発行資産担保証券トークンは、クロスボーダー投資、外国為替管理、ネットワークおよびデータセキュリティなどの法律、行政法規および関連政策の規定を厳守し、前述の関連監督機関が要求する承認、登録または安全審査などの手続きを履行し、国家利益および社会公共利益を損なってはなりません。その中で、中国証券監督管理委員会は国内資産の海外発行資産担保証券トークンを法に基づいて厳格に監督することを述べています。関連業務を開始する前に、実際に基礎資産を管理する国内主体は、中国証券監督管理委員会に登録し、要求に従って登録報告書、海外の全発行資料などの関連資料を提出し、国内登録主体の情報、基礎資産の情報、トークン発行計画などの状況を完全に説明しなければなりません。国内登録主体およびその持株会社、実質的な支配者、取締役、監査役、高級管理職、ならびに関連する仲介機関は、提出する登録資料が真実であり、正確であり、完全であることを保証し、虚偽の記載、誤解を招く表現または重大な漏れがあってはなりません。

据金十报道，中国人民银行、中国证监会有关负责人就《关于进一步防范和处置虚拟货币等相关风险的通知》答记者问，其表示，关于虚拟货币，长期以来，境内始终对虚拟货币相关业务活动保持禁止性的政策立场。2013 年，中国人民银行等五部门联合印发《关于防范比特币风险的通知》，明确比特币是一种特定的虚拟商品，不能且不应作为货币在市场上流通使用。2021 年印发的《关于进一步防范和处置虚拟货币交易炒作风险的通知》进一步明确，比特币、以太币，以及泰达币等稳定币，均不具有与法定货币等同的法律地位，在境内开展虚拟货币相关业务活动属于非法金融活动，一律严格禁止。《通知》延续了近年来的政策立场，重申虚拟货币不具有与法定货币等同的法律地位，在境内开展虚拟货币相关业务活动属于非法金融活动，境外单位和个人不得以任何形式非法向境内主体提供虚拟货币相关服务。

香港財経事務及庫務局（財庫局）と証券及期貨事務監察委員会（証監会）は、仮想資産取引および保管サービス提供者のライセンス制度に関する立法提案について、共同で相談のまとめを発表しました。香港財庫局と証監会は、本日、仮想資産に関する意見を提供するサービス提供者および仮想資産管理サービス提供者のライセンス制度について、さらに1か月間の公衆相談を開始しました。

香港証券および先物専門総会は、香港証券監視委員会との会議を公式に発表し、仮想資産業界および新しい金融商品の発展と規制について重点的に議論しました。会議では、最新の政策の解釈、コンプライアンス基準と店頭取引の規制についての議論が行われ、トークン化された証券の応用およびデリバティブの発展経路についても深く掘り下げられました。また、会議では資産移転プロセスの最適化、市場メーカーの役割の明確化、企業のアップグレードメカニズムの改善などの議題も議論され、業界の健全な発展を共同で促進することを目指しています。

据上海证券报报道，中国证监会主席吴清在中国证券业协会第八次会员大会上表示，要强化重点领域的风险防范，对融资融券、场外衍生品、私募资管等需要重点关注的业务，异地总部子公司等需要重点关注的机构，信用、流动性以及合规性等重点风险，必须"瞪大眼睛"、做到防患未然；对于加密资产等新业态要深入研判、审慎对待，看不清管不住的坚决不展业，违法违规的坚决不做。

天風証券は、証券監視委員会が《立案告知書》を発行したと発表しました。情報開示の違法行為や違法な資金提供の疑いにより、《証券法》《行政処罰法》などの法律に基づき、証券監視委員会は天風証券に対して立案を決定しました。ある非銀行アナリストは、天風証券が最終的に行政処罰を受けた場合、会社の業務展開や資金調達に悪影響を及ぼし、流動性が厳しくなる可能性があると考えています。天風証券は以前、全額出資子会社の天風国際証券と先物有限公司が香港証券監視委員会の承認を受け、仮想資産関連ライセンスのうち第三類ライセンスを取得し、総合口座の取り決めを通じて仮想資産取引サービスを提供できるようになったと発表しました。

ChainCatcher のメッセージによると、金十の報道で、雲鋒金融（00376.HK）が証券監視委員会の承認を受け、既存の第一種（証券取引）規制活動のライセンスを、証券監視委員会が認可したプラットフォーム上での総合口座開設の取り決めにアップグレードし、仮想資産取引サービスを提供することになりました。