和解協定

アメリカ商品先物取引委員会（CFTC）は、予測市場プラットフォームPolymarketが2022年の和解協定に違反しているかどうかを再調査しています。特に、アメリカのユーザーが海外の主要プラットフォームにアクセスするのを防ぐために十分な措置を講じているかどうかに焦点を当てています。この調査は、CFTCが今年の初めに開始したより広範な調査の一環であり、ユーザーの地理的位置識別メカニズム、アメリカ市場の広告活動、アメリカのプラットフォームの顧客口座開設プロセスと保護措置が含まれています。2022年の和解協定に基づき、Polymarketはアメリカのユーザーへのサービス提供を停止することに同意しました。2024年には、CFTCとアメリカ司法省がそれぞれ調査を開始し、2025年に終了し、告発は行われませんでした。その後、Polymarketはライセンスを持つデリバティブ取引所を買収することで、徐々にアメリカ市場に再進出しました。Polymarketは以前、地域制限を強化し、VPNなどを使用して回避することを禁止し、監視メカニズムを構築したと述べています。現在のところ、CFTCがこの調査に関して正式な告発を行ったという情報はありません。

アメリカ地区裁判官アルビン・ヘラーシュタインは2026年10月15日に、暗号通貨取引所Geminiとアメリカ商品先物取引委員会（CFTC）との間で結ばれた500万ドルの和解協定を撤回することを拒否し、既に支払われた罰金および永久禁止令は引き続き有効であるとしました。以前、CFTCは原訴訟は提起されるべきではなかったと述べていました。争いの原因は、Geminiが提案されたビットコイン先物契約に関与していることにあります。CFTCは2022年6月に訴訟を提起し、取引の安全性、顧客の資金調達、特別料金の取り決め、契約価格に影響を与える可能性のある活動に関して規制当局を誤解させたと指摘しました。両者は2025年1月に和解し、Geminiは関連する指摘を認めず、否定もしませんでした。2026年5月、CFTCは内部審査の後、Geminiと共同で和解の撤回を申請しました。その理由には、告発者の信頼性、証拠、および執行実務に問題があることが含まれます。裁判官は、関連する状況は和解前に存在しており、執行の重点の変化は拘束力のある裁判所の命令を撤回するには不十分であると判断しました。CFTCは依然として執行裁量権を保持しています。

ニューヨーク連邦地区裁判官アルビン・ヘラーシュタインは、Geminiとアメリカ商品先物取引委員会（CFTC）が提出した500万ドルの和解協定の取り消しに関する共同申請を却下しました。GeminiとCFTCは5月に、2025年1月に達成された和解協定が公平な執行の基本原則に反すると主張しました。裁判官は、上記の理由が和解の取り消しを支持するには不十分であると判断し、Geminiが裁判の3週間前に自発的にその協定に署名したことを指摘しました。

彭博社の報道によると、アメリカ合衆国司法省は、Binance Holdings Ltd. がアメリカ政府と結んだ2023年の和解協定に違反しているかどうかを調査しており、同時にこのプラットフォーム上の活動がイラン制裁違反に関与している可能性についても調査しています。アメリカ合衆国司法省の刑事部門の責任者であるタイセン・デュバは今週のインタビューで、官僚たちがBinanceの2023年の協定遵守状況を調査していると述べました。彼は詳細については言及せず、Binanceがその和解協定に違反したとは示唆しませんでした。この協定に基づき、Binanceは430億ドルの罰金を支払い、銀行関連規則に違反したことを認め、強化されたコンプライアンス管理を受け入れることに同意しました。

アメリカ司法省の文書によると、トランプ氏は連邦政府と異例の和解協定を結び、彼と彼の企業が国税庁（IRS）に対して提起した100億ドルの訴訟を終了させ、関連条項をさらに拡大しました。協定の内容によれば、IRSはトランプ氏、彼の企業および家族が以前に提出した納税申告書に関連する事項について、追及や既存の監査を継続することを「永久に禁止」されます。司法省は、この制限は既存の監査範囲にのみ適用されると述べています。同時に、アメリカ政府は、政府の調査で不当な扱いを受けたと主張する個人やグループに補償するために、18億ドル規模の「反武器化基金」を設立することに同意しました。この取り決めは、一部の民主党議員から「間接的な利益供与」として批判され、共和党内部でも疑問が生じています。前IRS局長は、税務機関が特定の個人や企業の歴史的な申告の審査権を永久に放棄する前例はないと指摘し、税収執行の原則はすべての納税者に対して一貫しているべきだと強調しました。上院側は、この協定には依然として多くの未解決の問題があり、政治的な論争や規制に関する議論が引き続き生じると予想しています。

Decrypt の報道によると、閉鎖された暗号取引所 Bittrex は連邦裁判官に対し、米国 SEC と結んだ和解協定の撤回を申請し、SEC に対して 2400 万ドルの罰金の返還を求めています。Bittrex はバイデン政権下で SEC に未登録の証券取引を提供したとして告発され、最終的に和解し罰金を支払いましたが、その後「現在の米国の規制および経済環境」により運営を続けることができず閉鎖されました。Bittrex の弁護士は最新の文書で、トランプ政権が発足した後、SEC の暗号規制の立場が根本的に変わり、以前はほとんどのトークンを証券と見なすという法律理論が誤りであることを認め、執行戦略が最初から偏っていたこと、そして暗号企業に対するほぼすべての訴訟と調査が撤回されたことを指摘しました。Bittrex は、SEC がこの資金を財務省に移管して賠償に使用する前に、裁判官に返還を命じるよう求めています。今年 3 月、SEC はこの罰金を財務省に移管する手続きを開始しました。

ChainCatcher のメッセージによると、Theminermag の報道では、ナスダック上場のビットコインマイニング企業 IREN が年次報告書で NYDIG に 2000 万ドルを支払うことを明らかにし、ビットコインマイニング機器のローン違反によって引き起こされた紛争を解決することを示しています。この和解協定は 8 月に初めて達成され、IREN は 2022 年末に 1.078 億ドルの債務を滞納しており、これには利息と延滞金が含まれています。これらのローンは 2021 年に NYDIG を通じて手配され、約 35,000 台の Antminer S19 マイニング機器に資金を提供しました。IREN は、この和解協定がすべての関連訴訟を終了させ、関連する子会社、役員、株主をさらなる請求から保護することを示しており、現在は裁判所の正式な承認を待っています。

ChainCatcher のメッセージによると、公式な発表により、Ripple Labs はアメリカ証券取引委員会（SEC）と正式に和解に達し、双方はニューヨークの裁判所に合意書を提出しました。承認されれば、2020年から続く XRP トークンに関する長期訴訟は終了します。Ripple は 5000 万ドルの罰金を支払うことになり、これは SEC が提起した 20 億ドルの要求や、裁判所が以前に裁定した 1.25 億ドルを大幅に下回る金額です。合意に基づき、双方はそれぞれの上訴を取り下げることになります。この和解は、SEC の暗号規制戦略の転換を示すものとも見なされています。以前のニュースによれば、Ripple は交差上訴を放棄することに同意し、SEC は 1.25 億ドルの罰金のうち 5000 万ドルを保持することになります。

ChainCatcher のメッセージによると、アメリカの元連邦検察官 James K. Filan が明らかにしたところによれば、SEC と Ripple は共同でアメリカ第二巡回控訴裁判所に動議を提出し、双方の控訴および交差控訴手続きを「中止審理」（abeyance）するよう申請しました。その理由は、双方が「原則的和解合意」に達し、現在 SEC 委員会の承認を待っているためです。承認されれば、地方裁判所に確認的裁定を申請する予定です。裁判所は、当初予定されていた4月16日の答弁資料提出の手配をキャンセルしました。今回の動議は、この事件が最終的な和解に近づいていることを示しています。

ChainCatcher のメッセージによると、KuCoin はアメリカの規制当局と有利な和解協定を結び、これは会社の発展における重要なマイルストーンです。和解協定に基づき、アメリカ合衆国司法省は特定の条件を満たした後、KuCoin の創設者 Michael Gan と共同創設者 Eric Tang に対するすべての告発を撤回することに同意しました。和解協定の一環として、Michael は KuCoin およびその関連会社に関連するすべての職務から退くことを発表しました。声明の中で、彼は KuCoin コミュニティの信頼とサポートに対して心からの感謝を表明し、BC Wong を中心としたリーダーシップチームに対する信頼を示し、彼らの指導の下で KuCoin が引き続き成長し、ユーザーと業界に価値を創造することを信じています。今後について、Michael は暗号通貨業界の成長と革新を推進する新しいプロジェクトに集中する意向を示しました。

ChainCatcher のメッセージによると、Protos が報じたところでは、Mango DAO のメンバーである John Kramer と Max Schneider の二人が先週、8000 万枚の MNGO トークンをロックすることで 6750 万トークンのオプションを得る提案を成功裏に推進しました。しかし、Mango Labs の創設者 Dafydd Durairaj は、この提案が「MNGO の販売と見なされ、我々の SEC との和解協定を危うくする可能性がある」と警告しています。Durairaj はコミュニティ内で提案に反対し、この行動が SEC に再度案件を審理させることになり、全てのメンバーが法的な結果に直面する可能性があると述べました。同時に、この提案は「二人の DAO に対する完全な支配権を強化する」とも述べています。報道によれば、Schneider と Kramer は共に Mango DAO のコアメンバーであり、Mango Labs は今年の 10 月に訴訟を提起し、二人が Avraham Eisenberg の事件の際に DAO の資金 1000 万ドルを不正に流用しようとしたと主張しています。

ChainCatcher のメッセージによると、DLNews が報じたところでは、元 NBA スターのシャキール・オニール（Shaquille O'Neal）が 1100 万ドルの Astral NFT、Galaxy トークンに関する訴訟和解協定に署名し、原告の弁護士費用や NFT とトークンの購入者への現金支払いを含んでいるとのことです。現在、この和解協定は裁判官の承認を待っています。以前、オニールは暗号通貨を宣伝したことで訴えられ、フロリダ州連邦裁判所に提起された集団訴訟では、オニールが未登録の Astral トークンを宣伝したことが証券法に違反しているとされています。訴状によると、オニールは彼のさまざまなソーシャルメディアアカウントで Astrals NFT を繰り返し宣伝しましたが、その後関連するトークンと NFT の価値が「急激に下落」したとされています。

ChainCatcher のメッセージによると、CryptoSlate が報じたところでは、FTX は Evolve Bank とシリコンバレーコミュニティファウンデーション (SVCF) と和解に達し、最大 2100 万ドルの資産を回収する可能性があります。この合意はまだ裁判所の承認を待っており、聴聞会は 11 月 20 日に行われる予定です。以前、Evolve Bank は FTX 関連会社 West Realm Shires Services Inc. の口座に 1300 万ドル以上の預金を保有していました。複数回の交渉を経て、FTX は Evolve Bank と合意し、破産した FTX に約 1277 万ドルを返還し、46.27 万ドルを賠償費用として保持することになりました。さらに、シリコンバレーコミュニティファウンデーション SVCF も訴訟を避けるために 857 万ドルと残りの FTT トークンを返還することに同意しました。

ChainCatcher のメッセージ、Tapioca 財団は昨日、オンチェーンメッセージを通じて攻撃者に和解提案を行い、100 万ドルの USDT 賞金を提供することに同意しました。追加条件はありません。その補足として、この資金は一般的な賞金割合（すなわち盗まれた資金の 10%）を明らかに上回るものであり、攻撃者に残りの 370 万ドルの資金を返還することと引き換えに、攻撃者に 2024 年 10 月 22 日午後 4 時（UTC 時間）までにメールで公式に連絡するよう呼びかけています。

ChainCatcher のメッセージによると、Cointelegraph が報じたところによれば、FTX は動議を提出し、前 Alameda Research の責任者である Caroline Ellison との和解協定の承認を求めています。Ellison は、政府に押収されていない、または法的費用に使用されていない資産を FTX の債権者に譲渡することに同意しました。動議では、条件が満たされ次第、Ellison に残るのは特定の個人の実物財産のみであると指摘されています。彼女はまた、FTX の調査および訴訟に協力し、Alameda および Sam Bankman-Fried との関係において得た情報を共有することを約束しました。FTX は、この和解協定により債権者が「ほぼすべての回収可能な資産」を取り戻すことができると述べており、Ellison の協力も重要な価値を提供するとしています。提案された和解に関する聴聞会は、11 月 20 日に開催される予定です。

ChainCatcher のメッセージによると、分散型暗号取引所 Mango Markets は、米国 CFTC と 50 万ドルの和解協定を結ぶことを検討しています。Discord サーバー上の声明およびガバナンスページの提案によれば、この取引所は未登録の商品取引所として、米国のユーザーに違法にサービスを提供し、顧客の身元確認を行わなかった疑いで CFTC から告発されています。Mango Markets の法的代表者は、訴訟を回避するために罰金を支払うことを提案していますが、いかなる不正行為も認めず、否定もしません。この提案は、Mango Markets のガバナンストークン保有者 MNGO の投票によって承認される必要があり、現在の結果は承認される可能性が高いことを示しています。さらに、CFTC の委員の承認も必要です。報道によれば、Mango Markets は以前に米国 SEC と和解し、約 70 万ドルの罰金を支払ったとのことです。Discord サーバー上の法的代表者の投稿によると、Mango DAO の法的費用はすでに 148,176 ドルに達しており、その後の追加費用は 78,000 ドルを超えています。

ChainCatcher のメッセージによると、The Block が報じたところでは、Bitfarms と Riot Platforms が和解に達し、これにより2社間のビットコインマイニング会社の買収争議が終息する可能性があります。合意の条件に基づき、Bitfarms の共同創業者である Andres Finkielsztain は取締役会の職を辞任し、Riot が指名した独立取締役の Amy Freedman（25年以上の経験を持つ企業ガバナンスと資本市場の専門家）がその職を引き継ぎます。この任命は即時に発効します。Riot は修正された要求を撤回し、Bitfarms の2026年の年次総会までの通常の停止条項を受け入れることに同意しました。現在、Riot は Bitfarms の19.9% の普通株を保有しています。和解協定に基づき、Bitfarms は Riot に対して特定の権利を付与しました。Riot が Bitfarms の15% 以上の流通普通株を保有している限り、Riot は同社の追加株式を購入する権利を持ちます。しかし、停止条項に基づき、Riot が再度正式な買収を行う意図がない限り、取締役会の事前承認なしに Bitfarms の20% 以上の株式を取得することはできません。Riot は月曜日に、Bitfarms への投資を定期的に見直し、同社の持株を増減させる可能性があることを示しました。

ChainCatcher のメッセージによると、Solana の分散型取引所 Mango Markets は、米国証券取引委員会による証券違反の疑いに関する和解協定について投票を行っています。DAO は解決策を提案し、Mango Markets は SEC 財務省に 22.3 万ドルの罰金を支払い、保有する MNGO トークンを焼却し、取引プラットフォームからの上場廃止を求めています。この提案は、米国証券取引委員会の告発を解決し、訴訟を回避することを目的としており、いかなる不正行為も認めず、否定もしません。この提案は法定人数に達しており、106,717,813 票があり、全会一致で「賛成」と投票されています。

ChainCatcher のメッセージによると、8月7日の文書で、アメリカ地区裁判官ピーター・カステルは、FTXとアラメダが合意した127億ドルの和解協定を正式に承認しました。これはCFTCとの20ヶ月にわたる訴訟を解決するためのものです。注目すべきは、CFTCが民事罰金を求めなかったため、全額127億ドルがFTXの債権者への直接返済に充てられることです。以前のニュースによると、破産した暗号通貨取引所FTXとアメリカ商品先物取引委員会（CFTC）は127億ドルの和解協定に合意しており、現在デラウェア州の裁判官の承認を待っています。

ChainCatcher のメッセージによると、The Block の報道では、アメリカ証券取引委員会（SEC）が Terraform Labs に影響を受けた投資家向けの情報ページを公開しました。SEC は、先月双方が和解合意に達して以来、投資家からの補償に関する問い合わせが続いていると述べています。SEC はそのウェブページで、投資家と債権者が相応の破産案件から全額補償を受けるまで、SEC はいかなる補償も受け取らないと主張しています。第11章計画の確認公聴会と開始日は秋に予定されています。報道によると、今年の6月に Terraform Labs はアメリカ証券取引委員会（SEC）と和解し、SEC に対して 447 億ドルの罰金を支払うことに同意しました。Terraform は 358 億ドルの不法所得を追徴され、42 億ドルの民事罰金を支払うことになります。また、共同創設者の Do Kwon は上場企業の役員または取締役を務めることを禁止されます。Do Kwon はさらに、損害を受けた投資家への補償として 20.4 億ドルを支払わなければなりません。