벌금

Coinflip과 그 CEO 벤자민 와이스가 워싱턴주 금융기관부(DFI)에 의해 통합통화서비스법 위반으로 고발되었습니다. DFI는 Coinflip의 통화 전송 라이센스를 취소하고 회사 및 관련 책임자가 계속해서 업종에 종사하는 것을 금지하며 102.96만 달러의 벌금을 부과할 것을 요구하고 있습니다.DFI는 2025년 검사에서 Coinflip이 자금세탁 방지 통제가 부족하고 거래 모니터링이 불충분하며 거래 한도를 실행하지 않고 규제 보고가 부정확하며 수수료 공개가 불명확한 문제를 발견했다고 밝혔습니다. 이 기관은 또한 Coinflip이 요구에 따라 최소 15명의 고객에게 제때 환불하지 않았다고 고발했습니다. 제안된 명령은 Coinflip이 자격이 있는 워싱턴주 고객에게 환불하도록 요구하며, 60세 이상의 고객은 거래 수수료 및 추가 요금을 환불받을 수 있습니다. Coinflip과 벤자민 와이스는 행정 청문회를 신청하여 고발, 환불 요구, 라이센스 취소, 벌금 및 업종 금지에 대해 이의를 제기할 수 있습니다.

Decrypt에 따르면, 미시간주 잉햄 카운티 순회 법원 판사 로즈마리 아퀼리나가 예측 시장 플랫폼 Kalshi에 대해 초기 금지 명령을 발부하여 미시간주 주민들에게 스포츠 베팅 관련 계약을 제공하는 것을 중단할 것을 요구했습니다. 법원은 Kalshi의 관련 사업이 본질적으로 "투자 기회로 위장한 스포츠 베팅"이라고 판단했습니다.명령에 따라, Kalshi는 미시간 베팅 규제 기관의 허가를 받은 제3자 지리적 위치 서비스로 주 내 사용자를 차단해야 하며, 그렇지 않을 경우 매일 50만 달러의 벌금에 직면하게 됩니다. 금지 명령은 또한 사건의 최종 판결이 내려질 때까지 미시간 주민들에게 계좌 등록, 예치, 광고 게재 및 유사 스포츠 베팅 제품 기능을 제공하는 것을 금지합니다.

코인텔레그래프에 따르면, 호주 증권 및 투자 위원회(ASIC)는 임시 규제 면제를 의존하는 암호화폐 회사가 9월 30일 이전에 호주 금융 서비스 라이센스를 신청하거나 기존 라이센스 변경을 신청해야 한다고 밝혔습니다.10월 1일부터 ASIC의 조치 미취소 조건을 충족하지 못하고 여전히 허가가 필요한 기업은 금융 서비스 법을 위반할 수 있으며, 민사 또는 형사 처벌에 직면할 수 있으며, 벌금은 연간 매출의 10%에 이를 수 있습니다. ASIC은 2025년 10월 관련 지침을 업데이트한 이후로 45건 이상의 디지털 자산 관련 라이센스 신청을 받았다고 전했습니다.

시장 소식에 따르면, 바이낸스 창립자 자오창펑이 최근 홍콩에서 열린 비트코인 아시아 회의 2026에 참석했으며, 인터뷰에서 자서전 《바이낸스 인생》, 수감 생활 및 바이낸스의 43억 달러 벌금에 대해 이야기했습니다.그는 자서전의 대부분 초고가 수감 중에 작성되었으며, 매번 15분만 사용할 수 있고 복사 및 붙여넣기가 불가능한 컴퓨터 사용 조건에 제한되어 있어, 조각난 시간만을 이용해 글을 썼다고 밝혔습니다.

미국 상품선물거래위원회(CFTC)는 금요일, 전 백악관 텔프리더 운영자 가브리엘 페레즈가 대통령 연설의 사전 정보 권리를 이용해 예측 시장에서 내부 거래를 한 혐의로 17.2만 달러를 지불하기로 합의했다고 발표했다.페레즈는 업무상 이유로 연설 발표 전에 내용을 접할 수 있었고, 이를 통해 이미 알려진 결과에 베팅했다. 2025년 12월부터 2026년 2월 사이에 그는 이를 통해 10.75만 달러 이상의 수익을 올렸다. 합의에 따라 그는 107,539.02 달러의 불법 수익을 반환하고, 6.5만 달러의 민사 벌금을 지불하며, 3년간 거래 금지 조치를 받고, 상품 거래법을 추가로 위반하지 않겠다고 약속해야 한다.CFTC는 새로운 협력 정책에 따라 벌금이 대폭 할인되었으며, 페레즈가 조사에 모범적으로 협조한 점을 칭찬하고 거래소 운영자 칼시(Kalshi)의 사건 처리 지원에 감사했다. 이 사건은 예측 시장의 점점 더 보편화되는 것과 함께 오는 내부 거래 위험을 부각시킨다. 이전에 한 미국 군인은 폴리마켓(Polymarket)에서 베네수엘라 군사 작전과 관련된 내부 거래 혐의로 기소되었고, 한 MrBeast 비디오 편집자는 칼시 내부 거래 조사에서 해고되었다.

미국 상품선물거래위원회(CFTC)는 이번 주 금요일 전 백악관 텔레프롬프터 운영자 가브리엘 페레즈에게 172,539 달러의 벌금을 부과하라고 명령했습니다. 그 이유는 그가 예측 시장 플랫폼에서 미리 입수한 트럼프 연설 내용을 이용해 불법 거래를 했기 때문입니다.CFTC와의 합의에 따라 페레즈는 불법으로 얻은 수익 107,539.02 달러를 반환하고 65,000 달러의 민사 벌금을 납부해야 합니다. 그는 또한 3년간 거래 금지에 동의하고, 상품 거래법 및 CFTC 관련 규정을 위반하지 않겠다고 약속했습니다.CFTC는 페레즈가 2025년 12월부터 2026년 2월까지 백악관에서 근무할 때 Kalshi 플랫폼에서 트럼프의 "언급 시장" 계약을 거래했다고 지적했습니다. 이러한 계약은 사건 계약에 해당하며, 대통령이 연설 중 특정 단어 또는 구문을 사용할지 여부에 따라 지급이 결정됩니다.

2026년 8월 20일 오전, 광둥성 심천시 중급인민법원은 헝다그룹 유한공사, 헝다부동산그룹 유한공사 및 피고인 허가인 사건에 대해 1심 공개 판결을 내렸다. 법원은 헝다그룹에 대해 여러 범죄를 병합하여 처벌하고, 벌금 882억 위안에 처했다; 헝다부동산에 대해서는 벌금 700억 위안에 처했다; 허가인에 대해서는 여러 범죄를 병합하여 무기징역을 선고하고, 정치적 권리를 평생 박탈하며, 개인의 모든 재산을 몰수하도록 판결했다; 불법으로 얻은 수익에 대해서는 계속 추징하며, 부족한 부분은 반환하라고 명령했다.법원은 허가인이 헝다그룹의 실질적 지배자임을 확인했으며, 2016년부터 2021년 사이에 헝다그룹, 헝다부동산 및 허가인이 재무 조작 등의 수단을 통해 자산을 허위로 증가시키고 부채를 은폐하며, 불법으로 대중의 예금을 유치하고, 자금 사기, 사기성 증권 발행, 중요한 정보의 위반 공개 등의 범죄를 저질렀다고 밝혔다; 또한 뇌물을 통해 금융 기관의 지배권을 획득하고, 불법적으로 신용 및 보험 자금을 끌어냈다. 허가인은 직무의 편의를 이용해 재무 조작을 조직하고, 배당금 명목으로 회사 재산을 침해했다. 법원은 관련 행위가 시장 경제 질서를 심각하게 파괴하며, 범죄 액수가 특히 거대하고, 정황이 특히 악질적이므로 법에 따라 엄중히 처벌해야 한다고 판단했다.같은 날, 심천의 두 개 법원은 헝다 관련 사건에 연루된 인물들이 불법으로 대중의 예금을 유치하고, 자금 사기 등의 사건에 대해, 전리타오, 커펑, 허텅허, 허즈지안 등 56명에게 18년에서 1년 10개월까지의 유기징역형을 선고하고, 벌금 또는 재산 몰수를 부과했다.

호주 증권 거래소(ASX) 주주 Rosherville Pty Ltd는 ASX에 연방 법원에 허가를 신청하여 일부 전 ASX 임원 및 이사에 대해 법정 파생 소송을 제기할 계획이라고 통보했습니다. 승인될 경우, Rosherville은 ASX를 대신하여 소송을 제기할 것입니다. ASX는 관련 소송이 ASX 자체를 고발하지는 않지만, 관련된 전 임원의 신원, 구체적으로 위반된 의무 및 요청할 구제 조치에 대해서는 공개하지 않았으며, 연방 법원은 이 사건이 계속 진행될 수 있는지 여부를 아직 심리하지 않았습니다.ASX는 2016년부터 블록체인 기반 CHESS 청산 및 결제 시스템 대체 프로젝트를 추진했으며, 2022년 11월에 중단하고, 2023년 5월에 블록체인 계획을 포기했습니다. 2026년 7월 3일, 연방 법원은 ASX에 1,440만 달러의 벌금과 210만 달러의 호주 증권 및 투자 위원회(ASIC) 소송 비용을 지불하라고 판결했습니다.

미국 법무부(DOJ)는 암호화 금융 서비스 회사 MyTrade의 창립자이자 주요 운영자인 Liu Zhou가 암호화 시장 조작 음모에 참여한 혐의로 최근 보스턴 연방 법원에서 1만 달러의 벌금을 선고받았다고 발표했습니다.검찰은 MyTrade가 소속된 "MyTrade MM" 플랫폼을 통해 암호화 프로젝트에 이른바 "거래량 지원"(Volume Support) 서비스를 제공하며, 로봇을 이용해 여러 암호화 거래소에서 허위 거래(wash trading)를 실행하여 인위적으로 거래량과 시장 활기를 조작해 투자자를 오도했다고 주장했습니다. 유죄 협정에 따라 MyTrade MM은 "거래량 지원" 서비스를 중단하고 관련된 거래량 조작 로봇을 영구적으로 폐쇄했으며, 웹사이트에 "거래량 지원은 세탁 거래에 해당하며 미국 법률에 따라 불법 행위입니다"라는 성명을 추가했습니다. 미국 법무부는 이 사건이 미국 검찰청과 연방수사국(FBI) 보스턴 지부의 공동 추진으로 진행되고 있다고 밝혔습니다.

Sifted에 따르면, 유럽연합의 《인공지능법》(AI Act)이 이번 주 공식적으로 집행의 새로운 단계에 들어섰으며, 규제 기관은 기업이 AI 생성 콘텐츠에 대해 라벨링을 하도록 강제 요구하고, 사용자와 AI 기술 간의 상호작용 시 공개 의무를 이행하도록 하고 있습니다. 이 조치는 유럽연합이 AI 규제 분야에서 중요한 단계를 밟았음을 나타내며, 위반 기업에 대해 연간 전 세계 매출의 3%에 해당하는 벌금을 부과할 수 있습니다.이 법안은 AI 생성 이미지, 비디오, 텍스트 등 다양한 콘텐츠 형식을 포괄합니다. 분석가들은 이번 집행이 유럽에서 운영되는 기술 기업의 준수 시스템에 실질적인 압력을 가할 것이라고 지적하며, 기업은 규제 요구를 충족하기 위해 관련 공개 메커니즘을 신속하게 개선해야 합니다.

홍콩 증권감독위원회에 따르면, 승리증권유한회사(胜利证券有限公司)는 규제 규정을 위반하여 증권감독위원회의 비난을 받고 170만 홍콩 달러의 벌금을 부과받았으며, 담당자의 면허가 일시적으로 취소되었습니다.이전 소식에 따르면, 홍콩 승리증권은 올해 2월 모든 중국 본토 신분 사용자의 가상화폐 거래 기능을 종료하고 출금 권한만 유지하며, 입금 및 신규 거래를 지원하지 않기로 결정했습니다. 이 플랫폼은 본토 사용자에 대한 서비스 축소 조치를 점진적으로 시행하고 있으며, 이전에 매수 금지, 신규 주소 인증 중단 등의 조치를 포함하여 홍콩 증권감독위원회의 규제 요구 및 본토 관련 정책에 부합하기 위한 것입니다.

체인상의 디지털 자산 관리 네오뱅크 ether.fi가 ETH 몰수 보장을 제공하기 위해 Nexus Mutual을 선택했습니다. 이는 최대 1.5만 개 ETH의 몰수 처벌을 커버합니다. ether.fi는 이더리움에서 대규모 검증자 집합을 운영하고 있으며, 몰수는 꼬리 위험에 해당합니다.이 보장은 검증자 손실을 커버하는 데 사용되며, 규모는 역사적인 ETH 몰수 손실 총합을 초과합니다. ether.fi는 현재 Cash, Stake, Liquid 등 제품에서 자산 관리 규모가 600억 달러를 초과합니다. Nexus Mutual은 2019년 이후로 스마트 계약 공격, 몰수 및 기타 디지털 자산 위험에 대해 700억 달러 이상의 보장을 제공해왔습니다.

로이터 통신에 따르면 독일 《Handelsblatt》의 보도를 인용하여, 유럽연합은 구글 모회사 알파벳에 대해 수억 유로 규모의 벌금을 부과할 계획이라고 합니다. 소식통에 따르면, 관련 결정이 거의 완료되었으며, 여름 휴회 전에 발표될 것으로 예상되며, 이는 유럽연합이 DMA에 따라 부과하는 최대 규모의 벌금이 될 수 있습니다.이번 조사는 2025년 3월에 공식적으로 시작되었으며, 구글이 검색 결과에서 자사 서비스를 우선적으로 노출시켜 시장의 공정한 경쟁을 해치는지 여부에 초점을 맞추고 있습니다. 유럽연합 집행위원회는 기업의 규정 준수를 보장하는 것이 최우선 목표이며 단순히 처벌하는 것이 아니라고 밝혔지만, 시정안이 규제 요구를 충족하지 못할 경우 법 집행 절차를 계속 진행할 것이라고 합니다. 구글은 DMA 요구에 따라 검색 제품에 대한 조정이 사용자 경험에 상당한 영향을 미쳤다고 응답하며, 규제 기관과 해결책을 도출하기를 희망한다고 전했습니다.

상향융科(구 호랑이 증권) 공지에 따르면, 2026년 5월 22일, 회사의 일부 자회사가 중국 증권감독관리위원회 베이징 감독국의 통지를 받았으며, 증권감독관리위원회 베이징 감독국이 이들 자회사가 증권, 펀드 및 선물 사업에 관련된 불법 활동을 수행한 혐의에 대해 조사를 시작했음을 나타냅니다. 또한 이들 자회사가 무허가로 국경을 넘는 증권 사업을 수행하고 중국 본토에서 펀드 및 선물 관련 불법 활동을 했음을 발견했습니다.조사 결과에 따라, 증권감독관리위원회 베이징 감독국은 총 약 3.081억 위안의 행정 처벌을 부과하고, 총 약 1.031억 위안의 불법 소득을 몰수했습니다. 회사의 이사이자 CEO이자 실질적 지배자인 우톈화 씨도 경고를 받았고 125만 위안의 벌금을 부과받았습니다. 2025년 말 기준으로, 회사의 합병 재무제표에서 중국 본토 지역의 소매 고객 자산은 회사 총 고객 자산의 약 10%를 차지합니다.

富途控股(FUTU.O)는 오늘 중국 증권 관리 위원회 및 그 산하 심천 분국으로부터 조사 통지 및 행정 벌금 사전 통지서를 받았다고 발표했습니다.CSRC는 중국 본토와 홍콩의 일부 富途 법인이 필요한 허가나 승인을 받지 않고 중국 본토에서 증권 사업, 공공 기금 판매 사업 및 선물 사업을 수행하여 《증권법》, 《증권 투자 기금법》 및 《중화인민공화국 선물 및 파생상품법》을 위반했다고 지적했습니다. CSRC는 관련 회사에 이러한 행위를 시정하거나 중단할 것을 명령하고, 불법 수익을 몰수하며 벌금을 부과할 계획이며, 총 벌금액은 약 185억 위안(약 2억 7100만 달러)에 달할 것으로 예상됩니다.또한, CSRC는 회사의 창립자이자 CEO인 리화 씨에게 개인 벌금 125만 위안(약 183,575 달러)을 부과할 계획입니다. 富途控股은 제안된 벌금이 추가 절차 및 CSRC의 최종 결정에 따라 달라질 수 있다고 밝혔습니다.

《워싱턴 포스트》에 따르면, 미국 대통령 도널드 트럼프는 마이크로소프트, 아마존 등과 관련된 수천만 달러 규모의 주식 거래를 법정 기한 내에 공개하지 않았으며, 지연 기간은 수개월에 달합니다. 최신 투자 신고서에 따르면, 그는 이로 인해 200달러의 벌금을 부과받았습니다.보도에 따르면, 이러한 거래는 여러 대형 기술 및 금융 주식과 관련이 있으며, 공개된 정보에 따르면 자산 운영 규모는 "수천만 달러 수준"에 달합니다. 관련 신고 지연은 그가 연방 재무 공개 규정을 엄격히 준수하고 있는지에 대한 외부의 우려를 불러일으켰습니다.미국 정부 윤리 사무소의 요구에 따라, 연방 공무원은 정해진 기한 내에 주요 금융 거래를 신고해야 하지만, 실제 실행에서는 일정한 지연과 처벌이 경미한 문제가 있습니다.

타임스 브라질에 따르면, 브라질 중앙은행 산하 행정 제재 절차 결정 위원회는 Banco Topázio에 약 315만 달러의 벌금을 부과하고 향후 2년간 가상 자산 거래를 위한 장외 외환 업무를 금지했습니다.규제 당국은 Banco Topázio가 2020년 10월부터 2021년 9월 사이에 약 17억 달러 관련 업무를 처리하는 동안 고객 자격 심사, 고객 등록 및 자금 세탁 방지 및 테러 자금 조달 통제가 부족했으며, Coaf에 이상 거래를 보고하지 않았다고 밝혔습니다. 브라질 중앙은행 관계자는 유사한 제한 조치가 앞으로 암호화 자산 사업에 관여하는 다른 기관에도 적용될 수 있다고 언급했습니다.

뉴타임스 보도에 따르면, 르완다 하원은 5월 5일 가상 자산 규제 법안을 통과시켰으며, 이는 암호화폐 거래를 규제하고 투자자를 보호하며 금융 시스템의 안정성을 유지하기 위한 것입니다.법안에 따르면, 허가 없이 가상 자산 사업을 운영하는 개인은 3년에서 5년의 징역형과 3000만에서 5000만 루앙의 벌금에 처해질 수 있으며, 기업은 최대 1억 루앙의 벌금에 처해질 수 있습니다. 자본 시장 관리국이 주요 규제 기관으로 지정되며, 르완다 중앙은행과 협력하여 법 집행을 진행합니다. 법안은 현재 대통령의 서명을 기다리고 있으며, 공식 관보에 발표된 후에야 효력이 발생하며, 구체적인 시행 세칙은 법률이 발효된 후 별도로 제정될 것입니다.

Decrypt의 보도에 따르면, 폐쇄된 암호화폐 거래소 Bittrex는 연방 판사에게 미국 SEC와 체결한 합의서를 철회할 것을 요청하고 SEC에게 2400만 달러의 벌금을 반환할 것을 요구했습니다.Bittrex는 바이든 정부 시기에 SEC로부터 등록되지 않은 증권 거래를 제공한 혐의로 기소되었고, 결국 합의에 도달하여 벌금을 지불했습니다. 이후 "현재 미국의 규제 및 경제 환경"으로 인해 운영을 지속할 수 없어 폐쇄되었습니다. Bittrex의 변호사는 최신 문서에서 트럼프 정부 출범 이후 SEC의 암호화폐 규제 입장이 근본적으로 변화했으며, 이전에 대부분의 토큰을 증권으로 간주한 법적 이론이 잘못되었음을 인정하고, 집행 전략이 처음부터 편향되어 있었으며, 거의 모든 암호화폐 회사에 대한 소송과 조사가 철회되었다고 지적했습니다.Bittrex는 SEC가 이 자금을 재무부에 이체하여 보상하기 전에 판사에게 반환하라고 명령할 것을 요청했습니다. 올해 3월, SEC는 이 벌금을 재무부에 이체하는 절차를 시작했습니다.

뉴욕주 총검사 레티티아 제임스는 주가 암호화폐 플랫폼 Uphold로부터 500만 달러 이상을 회수했다고 발표했습니다. 이는 해당 플랫폼이 사기성 투자 상품을 홍보하는 데 역할을 했기 때문입니다.이번 합의는 Uphold가 Cred LLC 및 그 CEO 다니엘 샤트가 출시한 제품 CredEarn의 홍보 행위에 중점을 두고 있습니다. 2019년 1월부터 2020년 10월까지 Uphold는 자사 플랫폼과 모바일 애플리케이션에서 CredEarn을 안전하고 신뢰할 수 있으며 매력적인 연간 수익을 제공하는 저축 상품으로 홍보했습니다. 그러나 총검사 사무실은 성명에서 Uphold가 사용자에게 Cred가 실제로는 저소득 비디오 게임 플레이어에게 소액 대출을 제공하여 이러한 수익을 얻고 있다는 사실을 알리지 않았다고 지적했습니다. 이러한 차용자는 일반적으로 신용 기록이 없으며 전통적인 금융 기관의 서비스를 이용할 수 없습니다.