最高コンプライアンス責任者

彭博社の報道によると、バイナンスのコンプライアンスチームに人事異動があり、金融犯罪の監視や制裁コンプライアンスなどの重要なポジションが関与している。チーフコンプライアンスオフィサーのNoah Perlmanは、経営陣と今後の退任について話し合っており、今年または来年に離れる可能性がある。Noah Perlmanは2023年にバイナンスに加入し、制裁執行とマネーロンダリング防止システムの再構築を担当しており、これは米国の規制違反に対する有罪認識後の重要な是正措置の一つである。これに対し、バイナンスは「まだ退職のタイムラインはなく、後任者も決まっていない」と応じ、現在の業務に引き続き集中していると述べた。

ChainCatcher のメッセージ、Coinbase の最高法務責任者 Paul Grewal が投稿し、Joe Salama が Coinbase に参加し、最高コンプライアンス責任者に就任し、Melissa Strait の後任となることを発表しました。Joe Salama は、ドイツ銀行のグローバル反金融犯罪責任者およびアメリカ地域の総法務顧問を務めていました。

ChainCatcher のメッセージによると、公式発表により、Jonathan Brockmeier が OKX の最高コンプライアンス責任者（Chief Compliance Officer）に正式に就任し、世界の規制当局との協力をさらに強化し、プラットフォームが構築した信頼の基盤を強化することになります。Jonathan は以前、金融テクノロジーのスタートアップ Zepz に勤務し、グローバルコンプライアンスチームを率いて、戦略の策定、第二の防衛線のリスクとガバナンス、マーケット拡大および規制業務を担当していました。Zepz に入社する前は、シンガポールのフィンテックユニコーン Thunes でアメリカ大陸のコンプライアンスシステムを構築し、アメリカ、カナダ、メキシコおよびラテンアメリカ全体をカバーする規制フレームワークを設計・実施しました。彼はまた、Quberu と World First の最高コンプライアンス責任者を務め、Mastercard 傘下の Arcus の規制戦略顧問も務めていました。

ChainCatcher のメッセージによると、Finance Feeds が報じたところでは、1inch は Hedi Navazan を 1inch Group の新しい最高コンプライアンス責任者に任命したと発表しました。新しい職位では、Hedi は急速に変化する規制環境に対応するために、法務、安全、コンプライアンスのチームを管理する責任を負います。Hedi は、伝統的な金融および銀行業界での大陸横断的なキャリアを持ち、HSBC などのグローバル機関で勤務し、ヨーロッパ各地の金融犯罪および規制チームを管理してきました。また、彼女は世界経済フォーラムが設立したグローバル金融犯罪対策連盟のデジタル資産作業部会の副議長も務めていました。

ChainCatcher のメッセージ、DEX アグリゲーター 1inch は Hedi Navazan を新しい最高コンプライアンス責任者に任命したと発表しました。Hedi は急速に進化する規制環境に対応するために、法務、安全、コンプライアンスの統合チームを監督します。Hedi は世界経済フォーラムによって設立された、グローバルな金融犯罪対策共同作業部会のデジタル資産作業部会の副議長を務めていました。

ChainCatcher のメッセージによると、OpenAI は元 Uber の幹部スコット・スクールズを初代最高コンプライアンス責任者に任命し、人工知能に関する新たな世界的規制に適応するための取り組みを支援します。スクールズの最近の役職は Uber の最高倫理・コンプライアンス責任者であり、以前はアメリカ合衆国司法省の副検事総長を務めていました。この採用は、大西洋両岸の規制当局が OpenAI や他の企業の最先端の人工知能モデルに関する政策を検討している時期に行われました。

ChainCatcher のメッセージによると、Cointelegraph の報道では、Bitwise の最高コンプライアンス責任者である Katherine Dowling が、S-1 書類の問題が SEC と潜在的な ETF 発行者の間で繰り返し検討されており、問題は「ますます少なくなっている」と述べています。8 本のイーサリアム現物 ETF のリストがまもなく公開される予定で、すべての兆候が私たちが発行のゴールラインに近づいていることを示しています。いくつかの現物イーサリアム ETF 発行者は、SEC に対して S-1 登録声明の署名を待ってから 6 週間が経過しています。Bitwise の最高投資責任者 Matt Hougan は、イーサリアム現物 ETF が取引開始の最初の 18 か月で最大 150 億ドルの資金流入を引き寄せる可能性があると推測しています------これは現物ビットコイン ETF が導入後 6 か月で引き寄せた資金と大体同じです。Dowling は、米国証券取引委員会もビットコイン以外の製品に関する議論に対してオープンな姿勢を持っていることを明らかにしました。「実際、私たちは新製品の導入の可能性について米国証券取引委員会と対話を行っており、これらの製品の展望についてのコミュニケーションは実際に非常に好評です。」Dowling は、「いくつかの新製品は新任の米国証券取引委員会の委員長が就任した後に承認を待つ必要があるかもしれませんが、これは前向きな対話です。」と述べました。シカゴオプション取引所 (CBOE) は 7 月 8 日に VanEck と 21Shares を代表して Solana (SOL) ETF の現物上場申請を提出しました。

ChainCatcher のメッセージによると、CoinDesk が報じたところによれば、バイナンスの最高コンプライアンス責任者ノア・パールマンは、Chainalysis が開催したサイバーセキュリティ会議で、バイナンスがナイジェリア政府と協力して、拘束されている金融犯罪調査責任者ティグラン・ガンバリャンの解放を確実にするために最大限の努力をしていると述べました。彼は、ガンバリャンはナイジェリア政府の招待を受けてこの国に来たと述べました。パールマンは、バイナンスがナイジェリア政府とガンバリャンの解放に関する解決策を達成することに「楽観的」であると感じているが、具体的な詳細を明らかにすることは拒否しました。ChainCatcher 以前の報道によると、ナイジェリアで拘留されているバイナンスの幹部は、マネーロンダリングの容疑を否定し、裁判を待つために刑務所に送られました。

ChainCatcher のメッセージによると、公式の発表で、バイナンスの前のコンプライアンス上級副社長であるスティーブ・クリスティが復帰し、バイナンスの副最高コンプライアンス責任者（DCCO）を務めることになりました。スティーブ・クリスティは、バイナンスの前副最高コンプライアンス責任者およびグローバルマネーロンダリング報告官であるクリステン・ヘクトの職を引き継ぎます。クリステン・ヘクトは最近バイナンスを退職しました。さらに、スティーブは最高コンプライアンス責任者のノア・パールマンと協力し、バイナンスのグローバルコンプライアンスプログラムを強化し続けるとともに、業界の発展と革新に伴い、バイナンスがリーダーシップを発揮し続けるための新しい機会を模索します。

ChainCatcher のメッセージによると、The Block が報じたところでは、Binance.US はデジタルアイデンティティ検証プラットフォーム Prove Identity の Lesley O'Neill を新しい最高コンプライアンス責任者に任命しました。O'Neill は、同社のコンプライアンス業務を指導し、KYC、AML、および制裁プログラムを含むとされています。

ChainCatcher のメッセージ、アメリカ商品先物取引委員会（CFTC）の委員 Caroline Pham は、バイナンスと趙長鵬への罰金に加えて、連邦裁判官が提案された和解案を承認した場合、バイナンスの前最高コンプライアンス責任者 Samuel Lim も 150 万ドルの罰金を支払うことになると述べました。彼はまた、未登録の先物ブローカーを務めたり、違法な暗号通貨デリバティブプラットフォームを運営したりすることを禁止されています。Caroline Pham は、これは CFTC がコンプライアンスの高官に対して個人責任を追及する初めてのケースであると述べました。

ChainCatcher のメッセージ、バイナンスは前 Novi コンプライアンス責任者の Kristen Hecht をバイナンスの新しい副最高コンプライアンス責任者 (CCO) およびグローバルマネーロンダリング防止報告官 (GMLRO) に任命したと発表しました。副 CCO として、Kristen はバイナンスの最高コンプライアンス責任者 Noah Perlman と協力し、同社の業界コンプライアンスプログラムを引き続き強化します。GMLRO として、Kristen は国および地域の MLRO チームを監督し、彼らに必要なコンプライアンスリスク管理ツールと行政サポートを提供します。Kristen Hecht はバイナンスに入社する前、Meta の最初の暗号デジタル資産ウォレットプロジェクト Novi Financial の CCO を務めていました。それ以前は、HSBC に勤務し、同社の起訴猶予協定期間中のコンプライアンス変革を支援していました。

ChainCatcher のメッセージによると、元 Gemini Trust の最高執行責任者ノア・パールマンが1月にバイナンスに入社し、最高コンプライアンス責任者に就任しました。パールマンが Gemini を離れた際、タイラーとキャメロン・ウィンクルボスが設立した会社は、デジタル資産市場の混乱とパートナーであるジェネシスの破産に直面していました。（ブルームバーグ）

ChainCatcher のメッセージによると、The Block が報じたところでは、暗号取引所 Kraken が C.J. Rinaldi を最高コンプライアンス責任者に任命しました。Rinaldi は Kraken に入社する前、2021 年 10 月から 2022 年 12 月まで暗号サービス会社 Blockchain.com の最高コンプライアンス責任者を務め、同社のグローバルコンプライアンスフレームワークを拡大しました。以前、Kraken の最高経営責任者を 11 年以上務めた Jesse Powell は、2022 年 9 月 21 日に退任し、その後最高執行責任者の David Ripley がその職を引き継ぎました。（出典リンク）

链捕手のメッセージによると、Bloomberglaw が報じたところによれば、Axie Infinity の開発者である Sky Mavis は、前 Robinhood の最高コンプライアンス責任者である James Nguyen を同社の総法律顧問に任命し、法律および規制業務を担当させ、グローバルなビジネスと運営を推進する法律部門を構築することを発表しました。James Nguyen はベトナム語に堪能で、Robinhood チームでは暗号通貨ビジネスおよびその製品の構築、開発、拡張を担当していました。（出典リンク）