韩国金融监管部门

ChainCatcher 消息，据韩联社报道，韩国金融委员会与金融监督院针对通过全球虚拟资产平台交易的、与韩国股票及股指挂钩的“永续合约”加强监控。若发现境外平台存在面向韩国居民招揽开户或交易等非法展业行为，监管部门将向调查机构移送并采取严厉应对措施。

ChainCatcher 消息，据 Newsprime 报道，韩国金融监管部门出台首部虚拟资产借贷服务指南。因交易所竞争加剧致投资者风险上升，监管层全面禁止杠杆及现金借贷，并设个人限额及手续费上限，阻断类似卖空行为。韩国金融委员会宣布，将实施由金融监督院与 DAXA 制定的自律监管型《虚拟资产借贷业务指南 新指南围绕三大核心：服务范围限制、用户保护及市场稳定。指南明确禁止超额杠杆借贷和韩元现金借贷，交易所需使用自有资产开展服务，禁止第三方委托或间接借贷模式。在用户保护措施强化方面，首次使用者必须完成 DAXA 在线教育和适应性测试，根据交易经验差异设置 3000 万至 7000 万韩元借贷限额；强制平仓风险发生前需提前告知，并允许追加保证金；手续费年率不得超过 20%，需强制公示各币种借贷现状及平仓案例。在市场稳定措施方面，借贷标的限定为市值前 20 名或在 3 个以上韩元交易所上市的资产，排除交易警示品种及异常交易嫌疑币种；要求建立内部控制机制防止特定币种过度集中导致的行情波动。

ChainCatcher 消息，据韩媒 NAVER 报道，韩国金融情报分析院（FIU）于 1 月 9 日向韩国最大加密货币交易所 Upbit 发出营业停止预告通知，主要原因是违反《特定金融交易信息法》中关于客户身份识别（KYC）等反洗钱义务。FIU 在检查中发现约 70 万个 KYC 执行不当案例，以及与未注册境外虚拟资产服务商进行业务往来等违规行为。 处分一旦确定，Upbit 将在最长 6 个月内被限制新用户相关业务。Upbit 目前占韩国加密货币交易市场 70% 以上份额，该处分可能影响其业务牌照续期审查。FIU 将于 1 月 21 日召开制裁委员会，确定最终处罚细节。