감독

중국 증권 감독 관리 위원회 원래 당위원회 위원, 부주석 방성해가 심각한 위법 위반 혐의를 받고 있으며, 현재 중앙 기율 위원회 국가 감찰 위원회의 기율 심사 및 감찰 조사를 받고 있습니다.

Bits.media에 따르면, 러시아 정부가 새로 제출한 법안 초안은 금융 감독국에 모든 암호 거래를 모니터링할 권한을 부여할 계획이다. 암호 거래가 6만 루블을 초과하거나 외환 암호 거래가 100만 루블을 초과할 경우, 해당 기관은 지급인과 수취인의 전체 이름 또는 법인 이름, 지갑 주소, 실제 주소, 생년월일 및 납세자 식별 번호 등의 완전한 정보를 수집해야 하며, 6만 루블 이하 거래는 이름과 지갑 주소만 제공하면 된다.법안은 또한 은행의 디지털 자산 거래에 대한 새로운 한도를 은행 그룹 자본의 1%로 설정하고, 은행은 구매한 암호 화폐에 대해 위험을 커버하기 위해 해당 자금을 보유해야 한다고 규정하고 있다. 중앙은행은 암호 거래가 투자자의 이익을 위협하거나 "금융 시스템의 안정성을 해칠" 가능성이 있을 때 특정 암호 작업을 제한하거나 금지할 수 있는 권한을 부여받으며, 적용 범위는 비은행 금융 기관에서 은행으로 확대된다. 이 법안은 주요 암호 규제 법안과 동시에 시행될 것으로 예상되며, 원래 7월 1일 시행될 예정이었으나 심의가 지연되었고, 최근 제1부행장은 관련 법률이 9월 1일에 발효될 수 있다고 밝혔다.

한국 금융감독원 원장 이찬진(Lee Chan-jin)은 어제 열린 제 3차 소비자 위험 대응 협의회에서 "레버리지 투자 현상이 전체 금융업계로 확산되고 있으며, 이는 가계 재정 건전성에 심각한 해를 끼칠 수 있다"고 다시 한 번 경고했다. 이찬진은 가계 금융 자산이 특정 자산에 과도하게 집중되거나 감당할 수 있는 능력을 초과하는 레버리지 투자를 사용할 경우, 막대한 손실 위험에 직면할 뿐만 아니라 가계 전체 재정 건강이 심각하게 약화될 것이라고 강조했다.또한, 이찬진은 금융회사가 금융 상품을 설계, 제조, 판매하는 전 과정에서 레버리지 투자 구조와 위험을 충분히 설명하고, "돈을 빌려 투자"하는 판매 행위를 유도하지 않도록 엄격히 관리할 것을 요구했다.

별도 보도에 따르면, 홍콩 증권 및 선물 전문 총회는 최근 재정事务 및 재무국 부국장 진호람, 증권감독위원회 중개기관부 실행 이사 엽지형 등 규제 기관 대표들과 회의를 가진 후, 증권감독위원회가 "가상 자산 플랫폼 종사자 시험" (CVAP) 시험과 과정의 분리, 복습 자료 최적화 및 평가 비용 인하 등의 조치를 추진할 것이라고 약속했다고 전했습니다.이 회는 앞으로 관련 일정에 대해 후속 조치를 취하고, 사모펀드 자가 관리 운영 지침, 기술 서비스 및 규제 활동 경계, VA 결제 규제 프레임워크 등 실무 주제에 대해 재무국 및 증권감독위원회와 지속적으로 소통할 것입니다.

홍콩 증권감독위원회는 《2025-26 연간 보고서》를 발표하였으며, 홍콩 자본 시장이 지난 한 해 동안 다양한 자산 클래스에서显著한 성장을 이룩했음을 보여줍니다. 여기에는 투자 펀드, 디지털 자산 및 주식 시장이 포함되며, 그 중 토큰화된 투자 제품의 성장이 가속화되었습니다. 3월 13일 기준으로 증권감독위원회가 인정한 소매 제품의 관리 자산은 전년 대비 거의 여섯 배 증가하여 108억 홍콩 달러에 달했습니다. 동시에 11개의 가상 자산 현물 ETF의 총 시가 총액은 43억 홍콩 달러에 이르며, 2024년 출시 이후 90% 대폭 성장하였고, 아시아 최초의 Solana 현물 ETF가 인정받았습니다. 12개의 라이선스가 있는 가상 자산 거래 플랫폼의 거래액은 1년 내에 125% 대폭 증가했습니다.

홍콩 증권감독위원회는 Aurum/Aurum 재단을 의심스러운 가상 자산 거래 플랫폼으로 분류했다고 발표했습니다. 홍콩 증권감독위원회는 해당 회사가 홍콩에서 《회사 조례》에 따라 등록되었다고 주장하며, 관련 웹사이트에서 가상 자산, 선물 계약 및 파생 상품 거래 서비스를 제공하고 있지만, 해당 회사는 홍콩 증권감독위원회의 라이센스를 받지 않았으며 무면허 활동을 하고 있다고 의심하고 있습니다.

상하이 증권보에 따르면, 중국 증권감독위원회 위원장 우칭은 2026 루자주 포럼에서 다음 단계로 자본 시장 인공지능의 규범 발전에 대한 지침을 적시에 발표할 것이라고 밝혔다.우칭은 증권감독위원회가 기술의 이름을 빌려 핫이슈를 이용하거나 개념을 부풀리며, 심지어 시장을 조작하거나 내부 거래 등 불법 행위를 엄격히 조사하고 처벌할 것이라고 지적했다; 동시에 인공지능을 이용한 불법 추천 주식, 인공지능을 이용한 허위 사실 유포 및 불법 거래 등 업계의 혼란을 법에 따라 엄격히 단속할 것이라고 덧붙였다.

2026년 루자주이 포럼에서 국가 금융 감독 관리 총국장 딩샹춘은 감독을 강화하고 감독의 공백과 맹점을 없애며, 전면적이고 예외 없는 보장을 확실히 해야 한다고 밝혔다. 딩샹춘은 리스크 예방 및 해결을 위해 힘을 모아 시스템적 금융 리스크의 바닥선을 확실히 지켜야 한다고 말했다. "저축량 감소, 증가량 통제"에 힘을 쏟아야 한다. 중소 금융 기관의 리스크를 강력하고 질서 있게 처리하고, 부동산 및 지방 정부 채무 리스크 해결을 지원하고 협력해야 한다. 예방적 치료를 고수하고, 초기 단계에서 잡아야 하며, 강력한 제약을 가진 금융 리스크 조기 수정 메커니즘을 구축하여 조기 식별, 조기 경고, 조기 노출, 조기 처리를 이루어야 한다. "합법적인 것 관리, 불법적인 것 더 관리"에 힘을 쏟아야 한다. 중앙과 지방의 협력 및 부서 간 연계를 강화하고, 감독의 공백과 맹점을 없애며, 전면적이고 예외 없는 보장을 확실히 해야 한다. 불법 금융 활동 예방 및 단속을 위한 종합 전쟁을 통해 고압적이고 엄격한 태세를 유지하며, 전 과정 시스템 관리를 강화하고, 국민의 "돈 주머니"를 잘 지키기 위해 노력해야 한다.

크라우드펀드 인사이더에 따르면, 홍콩 증권 및 선물 거래 위원회(SFC) 의장 리앙펑이 여름 회의에서 홍콩이 디지털 자산 규제 시스템을 계속 확장하고 인공지능(AI)의 금융 서비스 분야 적용을 추진하여 국제 금융 센터로서의 지위를 강화할 것이라고 밝혔습니다.리앙펑은 규제 기관이 디지털 자산 거래, 수탁, 투자 상담 및 자산 관리 등 분야에서 제도적 틀을 완비할 것이며, "동일한 업무, 동일한 위험, 동일한 규칙"의 규제 원칙을 고수하여 혁신과 투자자 보호 간의 균형을 이룰 것이라고 지적했습니다.그녀는 AI의 금융 산업 내 적용이 가속화됨에 따라 규제의 초점이 모델 신뢰성, 알고리즘 편향, 데이터 프라이버시 및 사이버 보안 등 잠재적 위험을 포함할 것이라고 말하며, 금융 기관이 혁신 과정에서 위험 관리를 강화해야 한다고 강조했습니다.또한, 홍콩 증권 위원회 및 관련 규제 기관은 규제 샌드박스 메커니즘을 확대하여 금융 기관이 통제된 환경에서 생성적 AI 응용 프로그램을 테스트할 수 있도록 허용하여 기술의 실현과 규정 준수를 촉진하고 있습니다. 분석가들은 홍콩이 디지털 자산과 AI의 이중 규제 프레임워크를 통해 금융 시장의 개방성과 규범성을 더욱 높이고, 글로벌 자본 시장에서의 경쟁력을 강화하고 있다고 평가하고 있습니다.

중국 증권 감독 관리 위원회는 공고를 발표하며, 장신 과학 기술 그룹 주식 회사의 최초 공개 발행 주식 등록을 승인했다고 밝혔다.

홍콩 증권감독위원회는 세 개의 "exiovip" 관련 웹사이트를 의심스러운 가상 자산 거래 플랫폼으로 분류했습니다. 홍콩 증권감독위원회가 면허를 부여한 가상 자산 거래 플랫폼 EXIO Limited의 보고에 따르면, 그 중 하나의 웹사이트는 사기 웹사이트이며, 나머지 두 개의 웹사이트는 EXIO Limited와 아무런 관련이 없습니다.또한, 홍콩 증권감독위원회는 "chenguanginvestment"를 의심스러운 웹사이트로 분류하며, 해당 웹사이트가 증권감독위원회 면허 기관인 Capital International과 아무런 관련이 없음을 명확히 했습니다.

홍콩 증권감독위원회는 5월 22일 통신문에 대해 추가 해석을 진행했습니다. 통신문의 일반적인 질문(아홉 번째)에서는 홍콩 면허 회사가 중국 본토 투자자(즉, 중국 주민 신분증 및/또는 중국 여권을 신분 증명 서류로 사용하는 투자자)를 위해 새로운 계좌를 계속 개설할 수 있지만, 모든 계좌 개설 규정을 준수해야 한다고 언급했습니다.홍콩 증권감독위원회는 홍콩 면허 회사가 기존 중국 본토 고객에게 서비스를 계속 제공할 수 있다고 밝혔습니다. 단, 해당 서비스는 중국 본토 내에서 제공되지 않아야 하며, 홍콩 및 적용 가능한 사법 관할권의 모든 관련 법률 및 규제를 준수해야 합니다. 홍콩 증권감독위원회는 또한 중국 본토 당국이 2026년 5월 22일에 공동 발표한 통지를 주목하고 있으며, 해당 요구 사항은 중국 본토 투자자에게 서비스를 제공할 때 다른 사법 관할권(즉, 홍콩에 국한되지 않음)의 금융 기관에도 적용된다고 밝혔습니다.

공식 발표에 따르면, 홍콩 증권감독위원회와 홍콩 금융관리국은 수정된 《결산 규칙》에 따른 장외 파생상품 거래 규정에 대한 공동 상담 요약을 발표했습니다. 광범위한 시장 지원을 고려하여, 홍콩 증권감독위원회와 홍콩 금융관리국은 입법 절차를 착수하여 관련 제안 수정을 《결산 규칙》에 도입할 것이며, 2027년 3월 1일(즉, 제안된 새로운 계산 기간의 시작일)부터 해당 수정을 시행할 계획입니다.

홍콩 증권감독위원회 의장 황톈유(黃天祐)는 최신 연설에서 홍콩 12개의 라이센스 가상 자산 거래 플랫폼의 2025년 거래액이 6,400억 홍콩 달러를 초과했으며, 올해 첫 분기 거래액이 전년 대비 거의 세 배 증가했다고 밝혔습니다.또한, 가상 자산 관련 업무를 수행하는 중개업체는 지난해 관련 수수료 수익이 전년 대비 80% 이상 증가했습니다.

공식 소식에 따르면, Laser Digital은 미국 통화감독청(OCC)으로부터 Laser Digital National Trust Bank 설립에 대한 초기 조건부 승인을 받았습니다. 이 기관은 연방 규제를 받는 신탁 기관으로서 기관 고객에게 서비스를 제공합니다.정식 허가를 받은 후, 그 사업 범위는 외환 및 스테이블코인 중개, 디지털 자산 및 전통 자산의 교차 담보 관리, 그리고 토큰화 자산과 전통 자산의 다중 자산 신탁 수탁을 포함할 것입니다.

금십 보도에 따르면, 홍콩 재무국과 홍콩 증권감독위원회는 가상 자산 제공 의견 및 관리 서비스에 대한 규제 제도의 상담 요약을 발표했습니다. 제안된 가상 자산 제공 의견 및 관리 라이센스 제도는 상담 기간 동안 시장의 광범위한 지지를 받았습니다.새로운 라이센스 제도는 "동일한 사업, 동일한 위험, 동일한 규칙" 원칙을 따르며, 범위는 《증권 및 선물 조례》 하의 관련 규제 활동과 일치합니다. 이 일련의 새로운 제도는 홍콩 디지털 자산 시장의 참여도를 높이고, 견고하고 안전한 생태계를 구축하는 데 기여할 것입니다.

중국 증권감독관리위원회가 발표한 불법 해외 증권 선물 펀드 운영 활동 정리 및 관련 처벌 사항에 대해, 타이거 증권(홍콩) 글로벌 유한회사 COO 왕산은 중국 증권감독관리위원회(CSRC)가 발표한 관련 통지를 알고 있다고 전했다. 해당 회사는 관련 통지가 홍콩 법인에 직접 적용되지 않으며, 회사는 홍콩 증권 및 선물 거래소(SFC)가 발급한 라이센스를 보유하고 독립적으로 운영되며 그들의 감독을 받는 면허 법인이라고 밝혔다.

CNBC에 따르면, 미국 하원 감독 및 정부 개혁 위원회 의장 James Comer가 예측 시장 플랫폼 Kalshi와 Polymarket에 대한 조사를 시작했으며, 두 회사가 내부 거래 방지를 위한 조치, 즉 신원 확인, 지리적 제한 시행 및 비정상 거래 모니터링 메커니즘에 대해 설명할 것을 요구했습니다. Comer는 관련 플랫폼의 내부 기록이 부적절한 거래자를 식별하고 플랫폼이 법적 의무를 이행했는지 판단하는 데 중요한 근거라고 밝혔습니다.이전에 Polymarket는 미국의 이란 및 베네수엘라 관련 사건에 대한 의심스러운 거래가 발생한 것으로 보도되었습니다. Kalshi는 또한 플랫폼에서 본인의 선거 결과에 베팅한 3명의 국회 후보자의 계정을 일시 중지한 바 있습니다. Comer는 두 회사에 6월 5일 이전에 관련 문서를 제출할 것을 요구했습니다.

홍콩 증권감독위원회는 계좌 개설 및 고객 관계 유지를 위해 시행해야 할 모니터링 조치를 명시한 공문을 발송했습니다. 이 공문은 증권감독위원회가 12개 증권 중개업체의 계좌 개설 작업 방식을 검토한 후 발송된 것입니다.검토 결과 여러 가지 중대한 결함이 발견되었으며, 여기에는 계좌 개설 서류의 실사 부족, 계좌 개설 과정에서 의심스럽거나 위조된 서류를 수용하는 것, 해외 중개인과의 교차 국경 대리 관계 관리의 약점이 포함됩니다. 증권감독위원회는 고객 계좌가 의심스럽거나 불법 거래에 부당하게 사용될 가능성과 이로 인해 증가하는 자금 세탁 및 테러 자금 조달 위험에 대해 깊은 우려를 표명했습니다.증권감독위원회는 모든 면허 법인이 가능한 한 빨리 내부 점검을 실시하여 계좌 개설에 사용된 의심스럽거나 위조된 서류가 있었는지 여부를 확인할 것을 요구했습니다. 또한 증권감독위원회는 면허 법인이 내륙 투자자를 위해 계좌를 개설하고 관리하는 데 필요한 추가 조치를 나열했습니다.이러한 추가 조치에는 의심스럽거나 위조된 서류로 개설된 투자 계좌를 폐쇄하고, 잔고가 없는 비활성 투자 계좌를 폐쇄하며, 새로운 투자 계좌를 개설할 때 투자자의 서면 진술을 받아야 하고, 결제 및 자금 인출 시 고객 본인의 이름으로 자격 있는 은행에 보유된 은행 계좌를 통해서만 진행해야 한다는 요구가 포함됩니다.

블루웨일 뉴스에 따르면, 이전에 증권감독위원회는 Tiger Brokers (NZ) Limited, 富途证券国际（香港）有限公司, 长桥证券（香港）有限公司의 국내외 관련 주체들이 국내에서 불법으로 증권 업무를 운영한 행위에 대해 조사에 착수하고 행정 처분 사전 통지를 했다고 발표했다.호랑이 측은 "회사는 관련 통지를 주목했으며, 규제 요구 사항에 따라 적극적으로 관련 작업에 협조할 것"이라고 응답했다. 현재 회사의 모든 사업 운영은 정상이다. 호랑이는 항상 규정을 최우선으로 두며, 규제 기관과 지속적으로 긴밀한 소통을 유지하고 있다.