米国SECはウェルズ・ファーゴとメリルリンチに和解の告発を行い、6000万ドルの民事罰金を科しました。

ChainCatcher のメッセージによると、公式の発表として、アメリカ証券取引委員会は、ウェルズ・ファーゴとメリルリンチの2つのコンサルティング会社に対し、現金清算プランに関する違反について和解の告発を行った。

両社は合計6000万ドルの民事罰金を支払うことに同意した。和解の告発が行われた理由は、顧問法およびそれに関連する会社の現金清算プランの規則に違反しないように、合理的に設計された書面による方針と手続きを実施しなかったためである。

SECの命令に基づき、ウェルズ・ファーゴ顧問会社とメリルリンチ証券は、ほとんどのコンサルティング顧客に対して唯一の現金清算オプションとして銀行預金清算プラン（BDSP）を提供し、BDSP内のコンサルティング顧客の現金から大きな経済的利益を得ていた。両社およびその関連会社は、BDSPで提供される金利を設定し、金利が上昇する期間中、BDSPと他の現金清算代替案との間の利回りの差が時には4%近くまで拡大することがあった。